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2018香港正挂挂牌彩图上市]华自科技:湖南启元律
发布时间:2021-06-10

  [上市]华自科技:湖南启元律师事务所关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书(二)

  事事事事务务务务务所所所所所· ····湖湖湖湖湖南南南南南省省省省省长长长长长沙沙沙沙沙电市市市市市电电电电线5:3333333333::::7555557777w7999997777号号号号号w佳佳佳佳佳qqqqi传传传传传iiiiy天天天天天yyyyu真真真真真uuuua国国国国国aaaan:::::nnnn.际际际际际....c00000cccco新新新新新oooo77777m3城城城城城3333mmmm111118AAAAA88882座座座座座77777层层层层层000077777(HUNANQIYUANLAWFIRM)

  湖南启元律师事务所(以下简称“本所”)依法接受华自科技股份有限公司(以

  下简称“发行人”)的委托,担任发行人首次公开发行股票并在创业板上市(以下

  简称“本次发行上市”)的特聘专项法律顾问,对发行人本次发行上市的有关事项

  本所已根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人

  民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《首次公开发行股票并在创业板上

  市管理暂行办法》(以下简称“《创业板管理办法》”)、《律师事务所证券法律业

  务执业规则》(以下简称“《执业规则》”)等有关法律、法规和中国证券监督管

  理委员会(以下简称“中国证监会”)的有关规定,按照律师行业公认的业务标准、

  道德规范和勤勉尽责精神,对发行人本次发行上市的有关事项进行了法律核查,

  出具了《湖南启元律师事务所关于华自科技股份有限公司首次公开发行股票并在

  创业板上市的法律意见书》(以下简称“《法律意见书》”)、《湖南启元律师事务

  告》(以下简称“《律师工作报告》”),鉴于《法律意见书》、《律师工作报告》出

  并出具《湖南启元律师事务所关于华自科技股份有限公司首次公开发行股票并在

  创业板上市的补充法律意见书(一》(以下简称“《补充法律意见书(一)》”)。本

  所现就《补充法律意见书(一)》出具之日至本补充法律意见书出具期间发行人

  进行的补充与调整,对于《法律意见书》、《律师工作报告》中未发生变化的内容、

  关系、简称及结论,本所将不在本补充法律意见书中重复描述或披露并重复发表

  为以及本次申请的合法、合规、真实、有效性进行了充分的核查验证,保证本补

  (一)》之补充性文件,应与《法律意见书》、《律师工作报告》、《补充法律意见

  书(一)》一起使用,如《法律意见书》、《律师工作报告》、《补充法律意见书(一)》

  证监会审核要求引用本补充法律意见书的内容,但发行人作上述引用时,不得因

  引用而导致法律上的歧义或曲解,并且应将涉及引用的相关文件送交本所审阅确

  定,并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对发行人提供

  批准并对董事会办理本次发行上市的具体事宜予以授权,上述批准与授权临近到

  开发行股票募集资金投资项目调整的议案》、《关于公司首次公开发行股票募集资

  金投资项目可行性研究报告调整的议案》、《关于公司申请首次公开发行股票并在

  创业板上市方案的议案》、《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理公司首次

  根据天职会计师出具的“天职业字[2014] 2165号”《审计报告》及其附注(以

  下简称“《申报财务报告》”),并经本所核查,发行人目前不存在资不抵债、不

  能清偿到期债务或者明显缺乏清偿能力的情形,也不存在根据法律、法规、规范

  《创业板管理办法》等法律、法规、规范性文件所规定的公司首次公开发行股票

  根据天职出具的“天职业字[2014]2165-1”号《华自科技股份有限公司内部控

  制鉴证报告》(以下简称“《内控鉴证报告》”),发行人按照《企业内部控制基本

  根据《申报财务报告》、“天职业字[2014]2165-2号”《华自科技股份有限公

  司非经常性损益明细表审核报告》(以下简称“《非经常性损益报告》”)。发行人

  劳动与社会保障、住房公积金等政府部门出具的证明及发行人、发行人高级管理

  《关于华自科技股份有限公司经营范围变更并相应修改章程的议案》,根据该议

  主管机关的颁发的营业执照,根据发行人现持有的《企业法人营业执照》记载,

  发行人的经营范围为:水利、电力及工业自动化设备、辅机控制设备、输配电控

  制设备的研究、开发、生产、销售和相关技术服务;信息传输技术、新电子产品

  的研究、开发和推广服务;计算机软件、硬件的研究、开发、生产、销售;信息

  化及系统集成总承包;电线、电缆、光缆及电工器材的销售;安防系统设计、施

  各类商品和技术的进出口(国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外)。

  44%北理工创新中心有限公司,,董事、经理(天津)权投资基金管理有限公司,董事(诚创投持有该企股权)南菱汽车股

  州州科密股份有限公司董事(诚信创投持有该企业股权)长沙高鑫房地产开发有限公司执行董事、经理北京安码科技有限公司董事(诚信创投持有该企业的股权)

  4%(),,河南金丹乳酸科技股份有限公司董事(诚信创投持有该企业的股权)

  ,顾地科技股份有限公司,独立董事东海瑞京资产管理上海有限公司副总经理-

  发发新科材技料创有业限投公资司有(限金公发司科(技金子发公科司技)子,公执司行)董事执、行经董理事、经

  人、发行人董事、监事、高级管理人员之关系密切的家庭成员直接或间接控制的,

  承桥投资咨询有限公司广州承桥贸易有限公司株洲益农生态农业有限公司益阳大通湖益农生态农业有限公司长沙市

  99.01%,业48.58%的股权妻熊海涛任执行董事兼经理,广州诚信投资管有限公司持有该

  理理,袁志敏之妹袁飘飘任监事广州承桥投资咨询有限公司的全资子公司,董事袁志敏之子袁长长任执行董事兼经理,袁志敏之妹袁飘飘任监事副总经理熊兰之姐熊宁与熊宁之子卓为合计持有该企业100%的股权,卓为任执行董事兼总经理,熊宁任监事株洲益农生态农业有限公司的子公司,副总经理熊兰之夫付群强任该企业总经理、熊兰之姐熊宁任执行董事、熊宁之夫卓如喜任监事董事白云之夫富刚之兄富旭经营的个体工商户旭董

  低压无功功率动态补偿装置水轮机弹簧储能液压操作装置华自科技一种改进型低压母联柜接线装置(

  施耐德、西门子、上海人民、魏德米勒高低压断路器、空气开关、工控类产品,

  城市浮桥河水电站、大坳水电站、阎家河流域水电站增效扩容改造工程高低压电

  治州吉首市河溪水电站增效扩容改造工程电气及自动化设备商务合同书》,为需

  部签署《江西省铜鼓县大塅水电站增效扩容改造工程电气设备采购及安装合同协

  议书》,为需方提供铜鼓县大塅水电站增效扩容改造工程电气设备采购及安装项

  市莽山国有林业管理局一级、二级等六座梯级水电站增效扩容改造工程微机综合

  限公司凉水沟、小河电站微机监控保护、励磁、调速、高低压开关柜、蝶阀等设

  备合同协议书》,为需方提供凉水沟、小河电站复建工程计算机综合自动化、励

  衡东县甘溪水电站增效扩容改造工程综合自动化系统、励磁及高低压开关柜经济

  《关于华自科技股份有限公司经营范围变更并相应修改章程的议案》,根据该议

  37-122013高新区2012年度先进企业奖励 500,000.00327,000.00/

  2013)长沙市“两型企业”和“两型园区”创建示范单位补助资金长沙市年第七批科技计划资金四省级科技计划补助一国际展览促进资

  2013知识产权示范企业经费2013四湖南省知识产权局2013年度专利资助2013年

  100,000.0080,000.0065,000.0055,800.0050,000.00

  700.00185,000.01[2013]173管理委员会《关于下达2010年长沙高新区计划(第八批)产

  2013引导年第一批企业技术创新资年资南第省一培批发助展(战首金性套新重兴大业术专

  明:2011年至今,发行人在长沙高新区生产经营活动中,遵守环境保护法律法

  规没有发生环境污染事故,没有环境污染投诉记录,没有因违法受到环境保护行

  首次公开发行股票募集资金投资项目调整的议案》及《关于公司首次公开发行股

  票募集资金投资项目可行性研究报告调整的议案》,根据上述议案,发行人鉴于

  整如下:①在新增土地上新建“智能发配电系统设计集成及总装总测基地建设项

  目”,并将原拟募投项目“智能配电系统扩能及技术升级改造项目”纳入新增项目

  中统一规划建设。②同时将原拟募投项目“水利水电综合自动化系统扩能及技术

  升级改造项目”中部分设备投资内容纳入新增项目统一规划建设,并相应调减该

  项目投资金额。③原“营销网络及远程运营服务中心建设项目”和“水利水电控制

  证》,坐落于岳麓区麓谷工业园,地类(用途)为工业用地,使用权类型为出让,

  有限公司“水利水电综合自动化系统扩能及技术升级改造项目”备案的批复》(长

  “2014-登-34”号批复,同意水利水电综合自动化系统扩能及技术升级改造项目的

  讼、仲裁案件,涉及罚款金额较大的行政处罚案件,或标的虽然未达到上述标准,

  程序,长沙市中级人民法院认定“长沙仲裁委员未依法将该仲裁请求送达给东方

  承诺:自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其直接或

  者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。

  公司控股股东华自集团还承诺:上述锁定期满后拟继续持有公司股票。若锁定期

  满后两年内因其资金需求等原因需要减持的,减持价格不低于发行价,每年减持

  期满后两年内减持价格低于发行价的,则减持价格与发行价之间的差额由华自集

  上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格,如果公司上市后因派发现金红

  利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照证券交易所的

  张为民、胡浩、周艾、刘利国、熊兰、宋辉、苗洪雷、廖建文承诺:自公司股票

  上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司公

  股份的股东诚信创投、华鸿景甫、乐洋创投还承诺:所持公司股份在锁定期届满

  后12个月内,将根据股票市场行情和价格减持,减持价格不低于发行价,减持

  发行上市后有资本公积转增股本、派送股票或现金红利、股份拆细、配股或缩股

  等事项的,以相应调整后的发行价格为基数。在减持股票时,将提前三个交易日

  邓海军、喻江南、周艾、熊兰、宋辉、苗洪雷还承诺:除前述锁定期外,在其任

  不转让其所持有的公司股份;在公司股票上市之日起六个月内申报离职的,自申

  报离职之日起十八个月内不转让其直接持有的公司股份;在公司股票上市之日起

  第七个月至第十二个月之间申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不得转让

  其直接持有的公司股份。担任公司董事、监事、高级管理人员的自然人股东黄文

  宝、汪晓兵、郭旭东、邓海军、喻江南、周艾、熊兰、宋辉、苗洪雷还承诺:除

  25%;离职后六个月内,不转让其所持有的公司股份;在公司股票上市之日起六

  份;在公司股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的,自申报离职

  之日起十二个月内不得转让其直接持有的公司股份。还承诺:所持股票在锁定期

  内减持价格低于发行价的,则减持价格与发行价之间的差额由相关人员按以下顺

  序补偿给发行人:1、现金方式;2、相关人员从公司取得的现金红利;3、相关

  人员从公司控股股东华自集团取得的现金红利。上述发行价指公司首次公开发行

  股票的发行价格,如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股

  等原因进行除权、除息的,则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理。上述

  购条件”),将根据董事会制定的稳定股价方案,由公司依法回购股票,控股股

  东、董事(独立董事除外)及高级管理人员依法增持公司股票,或者同时采取上

  述措施,以实现稳定股价的目的。公司回购股票事项应该提交股东大会审议通过。

  的,或者通过的方案未能及时执行的,公司将延期向董事发放 80%的薪酬(津

  贴),董事同时担任公司其他职务的,公司延期向其发放除基本工资外的其他奖

  股价方案生效后未按该方案执行的,未按该方案执行的控股股东、董事(独立董

  后十五交易日内,控股股东和公司董事(独立董事除外)、高级管理人员将直接

  判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,公司将以发行价

  回购首次公开发行的全部新股,并向投资者支付从首次公开发行完成日至股票回

  招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭

  政机关、司法机关依法认定未勤勉尽责,所制作、出具的文件存在虚假记载、误

  导性陈述或重大遗漏,并因上述行为造成投资者直接经济损失的,光大证券将承

  文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将依法赔偿2018香港正挂挂牌彩图


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